证监会对6宗案件作出行政处罚_外汇商


  证监会新闻发言人高莉昨日表示,证监会近日对6宗案件作出行政处罚。

  具体包括,广东证监局对广州亚投违规案作出行政处罚。青岛证监局依法对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案作出行政处罚。山西证监局依法对张建五内幕交易“易成新能”案作出行政处罚。吉林证监局对冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案作出行政处罚;并依法对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚,对东方汇外汇商金期货责令改正,给予警告,并处以20万元罚款。

  高莉介绍,上述案件中,广州亚投存在向合格投资者之外的个人募集资金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为;刘嘉庆作为基金从业人员从事证券交易未按规定向所属基金公司事先申报其投资情况;张建五在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络,并利用自己及他人账户交易“易成新能”,交易行为明显异常;冯铁、管健与内幕信息知情人关系密切,且在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络,并利用个人账户交易“双龙股份”股票,交易行为明显异常;东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》相关规定。